民建上海市委：

贵委提出的《关于政策、金融、技术“三管齐下” 强化临港新片区离岸贸易风险管控的建议》的提案收悉，经与相关单位研究，现将办理情况答复如下：

我委赞同关于强化临港新片区离岸贸易风险管控的相关建议，将联合相关单位做好离岸贸易的风险管理，积极推动临港新片区离岸贸易高质量发展。

一、制定并落实相关政策法规

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规,在中国境内设立的金融机构都要履行反洗钱和反恐怖融资义务。我国反洗钱法律规章中规定的金融机构反洗钱义务同样适用于自贸试验区，没有例外情形。

为贯彻落实《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区总体方案》、《上海市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二零三五年远景目标纲要》，以及市委、市政府关于加快建设新型国际贸易先行示范区的有关要求，加速推动临港新片区新型国际贸易健康有序发展，打造离岸贸易创新发展实践区，临港新片区管委会制定并发布了《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区促进离岸贸易高质量发展的若干措施》，通过构建国际商事争议纠纷解决机制，引进一批国内外知名的仲裁、调解等机构，加大法律服务业开放压力测试，为离岸贸易提供一站式纠纷解决服务；发挥金融法院的审判职能，依法审理因离岸贸易跨境投融资、跨境支付结算等业务所引发的各类金融纠纷，为临港新片区离岸贸易发展提供更加公正、高效、便捷和可预期的金融司法保障。

二、实施并完善反洗钱制度体系

根据金融监管部门反馈，我国是反洗钱国际权威组织“金融行动特别工作组”的成员，我国在2018年接受了金融行动特别工作组的第四轮互评估，评估内容涵盖了反洗钱监管体系和反洗钱预防措施是否符合反洗钱国际标准。预计在未来一到两年内，我国将接受金融行动特别工作组的新一轮互评估。

另外，中国人民银行上海分行按年度对上海辖内金融行业开展洗钱风险监管评估，掌握金融行业固有洗钱风险状况和风险管控措施有效性，并根据监管评估结果对金融机构实施反洗钱分类监管。

在反洗钱大额交易报告和交易监测标准评估方面，《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第三条规定，“金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑报告”；第十三条规定“金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。如发生突发情况或者应当关注的情况的，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准”。

在受益所有人制度建设方面，人民银行积极协调国家市场监督管理总局，在推动确立受益所有人信息备案制度的基础上，联合研究起草了《市场主体受益所有人信息管理暂行办法（草案公开征求意见稿）》并于2021年12月向社会公开征求意见，正式文件将适时发布。

三、加强信息监测和风险管理

为进一步提升临港新片区金融业务风险防控水平，临港新片区管委会和上海银保监局合作建设了“临港新片区金融风险监测系统”，运用大数据分析等信息化手段，实现对临港新片区金融风险事前防御、事中监测、事后复盘的闭环监管流程，通过探索“科技＋监管”的金融风险防控新模式，为临港新片区离岸贸易等业态发展提供更加精准有效的监管支撑。

临港新片区管委会将加强与海关、商务、公安、人民银行、外汇管理等部门的协同配合，不断创新监管模式，提升跨部门联合监测能力，推动数据信息共享平台建设，实施主体分类监管，推动临港新片区离岸贸易健康合规发展。

后续，我委将在“五个重要”指示精神引领下，继续联动相关部门强化风险管控，加快建设新片区离岸贸易创新发展实践区。感谢贵委对临港新片区的关心和支持。

中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会

2023年3月30日